500价值 (562330)： 银华中证500价值买卖型式指数证

　　55、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较！

　　先生：经济学博士，曾任职于中国工商银行总行、中国农村成长信任投资公司、南方证券股份无限公司、现任银华基金办理股份无限公司董事、总司理，银华长安本钱办理（）无限公司董事长，银华基金投资决策委员会，兼任中国基金业协会兼职副会长。

　　2018年1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2017年度优良资产托管机构”；同月，托管大数据平台风险办理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等，以及地方金融团工委、全国金融青联第五届“双提拔”金点子方案二等；3月荣获《中国基金报》 “最佳基金托管银行”；5月荣获国际财经权势巨子《亚洲银里手》“中国年度托管银行”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得相信托管银行”。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”。2020年1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2019年度优良资产托管机构”项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金精华“2019年度最佳基金托管银行”。2021年1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2020年度优良资产托管机构”项；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢送托管银行”项；2021年10月，《证券时报》“2021年度精采资产托管银行天玑”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金精华“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2021年度优良资产托管机构、估值营业精采机构”项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大；12月荣获《证券时报》“2022年度精采资产托管银行天玑”；2023年1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2022年度优良资产托管机构”、银行间市场清理所股份无限公司“2022年度优良托管机构”、全国银行间同业拆借核心“2022年度银行间本币市场托管营业市场立异”三项大；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异精华“托管立异”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业精华“公募基金25年基金托管示范银行（股份行）”；2023年12月，荣获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云”。2024年1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2023年度优良资产托管机构”、“2023年度估值营业精采机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优良承销机构”四项大；2024年2月，荣获泰康养老安全股份无限公司“2023年度最佳年金托管合做伙伴”。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业精华-ETF20周年出格评选“优良ETF托管人””。2024年6月，荣获上海清理所“2023年度优良托管机构”。2024年8月，正在《21世纪经济报道》从办的2024资产办理年会暨十七届21世纪【金贝】资产办理合作力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024杰出影响力品牌”项；2024年9月，正在2024财联社中国金融业“拓扑”评选中，荣获银行营业类项“2024年资产托管银行‘拓扑’”。

　　2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信任团队、养老金团队、营业办理团队、产物研发团队、风险办理团队、系统取数据团队、项目支撑团队、运营办理团队、基金外包营业团队10个本能机能团队，现有员工249人。2002年11月，经中国人平易近银行和中国证监会核准获得证券投资基金托管营业资历，成为国内第一家获得该项天分最全的贸易银行之一，具有证券投资基金托管资历、根基养老安全基金托管机构资历、受托投资办理托管营业托管资历、安全资金托管营业资历、企业年金基金托管营业资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金营业外包揽事资历、存托凭证试点存托营业等营业资历。

　　基金办理人本招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的风险和收益做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。中国证监会不合错误基金的投资价值及市场前景等做出本色性判断或者。

　　25、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称。

　　27、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回等营业。

　　2、本基金办理人不处置违反《中华人平易近国证券法》的行为，并成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反《中华人平易近国证券法》行为的发生。

　　（6）根据基金合同及相关法令监视基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国度相关法令，应呈报中国证监会和其他监管部分，并采纳需要办法基金投资人的好处。

　　18、ETF连接基金：指将其绝大部门基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，统一标的指数，慎密标的指数表示，逃求偏离度和误差最小化，采用式运做体例的基金，简称连接基金？。

　　1）全面性准绳。内部节制轨制笼盖公司的各项营业、各个部分和各级人员，并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个运营环节。

　　5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补 6、招募仿单或本招募仿单：指《银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及其更新。

　　《银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）、《银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他相关法令律例编写。

　　本基金经中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）2022年11月28日证监许可【2022】3021号文准予募集注册。

　　（4）配备脚够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策，以专业化的运营体例办理和运做基金财富。

　　20、银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或中国银行安全监视办理委员会或其他经国务院授权的机构。

　　邓列军先生：首席消息官，大学软件工程硕士。曾正在汇添富基金办理股份无限公司先后任职消息手艺部总监帮理、副总监、总监，浦银安盛基金办理无限公司任职副总司理兼首席消息官。现任银华基金办理股份无限公司首席消息官。

　　本基金次要投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资人正在投本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，对投本钱基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗市场风险、基金运做风险、本基金的特有风险、流动性风险及其他风险等。本基金为买卖型式基金，特定风险包罗：指数化投资的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险、基金买卖价钱取基金份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计较错误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、投险、二级市场流动性风险、第三方机构办事的风险、申购赎回体例下退补现金替代体例的风险、投资股指期货的风险、投资资产支撑证券的风险、投资股票期权风险、参取融资买卖的风险、参取转融通证券出借营业的风险、投资存托凭证的风险、参取债券回购的风险、终止基金合同风险、误差节制未达商定方针的风险、标的指数不合适要求或指数编制机构遏制办事的风险、成份股停牌风险及标的指数变动的风险等。

　　（16）按保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关材料，保留刻日不低于法令律例的。

　　61、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 62、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程！

　　杨文辉先生：督察长，博士。曾任职于市水利经济成长无限公司、中国证监会。现任银华基金办理股份无限公司督察长，兼任银华长安本钱办理（）无限公司董事、银华国际本钱办理无限公司董事，深圳市银华公益基金会理事长。

　　（17）基金办理人有权按照反洗钱法令律例的相关，连系基金份额持有人洗钱风险情况，采纳响应合理的节制办法。

　　（21）监视基金托管人按法令律例和基金合同履行本人的权利，基金托管人违反基金合同形成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人逃偿？。

　　（20）因违反基金合同导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权益时，该当承担补偿义务，其补偿义务不因其退任而免去。

　　杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财政部从管，赛特饭馆财政部从管、从任、司理帮理、副司理、司理，银华基金办理股份无限公司财政行政部总监帮理。现任公司财政行政部副总监。

　　（17）确保需要向基金投资人供给的各项文件或材料正在时间发出，而且投资人可以或许按照基金合同的时间和体例，随时查阅到取基金相关的公开材料，并正在领取合理成本的前提下获得相关材料的复印件！

　　（9）进行高位接盘、好处输送等损害基金份额持有人好处的行为； （10）通过股票投资取得对上市公司的节制权。

　　（2）选样方式 1）对样本空间的证券，计较其价值因子的变量数值。价值因子包含四个变 量：股息收益率（D/P），每股净资产取价钱比率（B/P），每股净现金流取价钱 比率（CF/P）、每股收益取价钱比率（E/P）。 股息收益率（D/P）：过去1年现金盈利取过去1年日均总市值的比值；>

　　68、前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言。

　　郑蓓雷密斯：财政担任人，工商办理硕士。曾就职于中国贸促会分会、搜狐公司、中国网通公司、西南证券、红塔证券。2011年6月插手银华基金，历任人力资本部副总监、总监、总司理帮理。现任公司财政担任人兼人力资本部总监。

　　（12）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他相关法令律例或监管机构还有或要求外，正在基金消息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法令等外部专业参谋供给办事而向其供给的环境除外？。

　　（15）选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金供给办事的外部机构？。

　　17、买卖型式指数证券投资基金：指上海证券买卖所证券投资基金买卖和申购赎回相关法则定义的“买卖型式指数基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund）！

　　45、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的，以申购赎回清单的申购对价向基金办理人采办本基金基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所的赎回对价的行为 47、申购赎回清单：指由基金办理人编制的用以通知布告申购对价、赎回对价等消息的文件。

　　基金办理人许诺以恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产，但不本基金必然盈利，也不最低收益。当投资人赎回时，所得可能会高于或低于投资人先前所领取的金额。投资人该当认实阅读基金合同、基金招募仿单、基金产物材料概要等消息披露文件，自从判断基金的投资价值，自从做出投资决策，自行承担投资风险。投资者该当认实阅读并完全理解基金合同第二十二部门的免责条目、第二十三部门的争议处置体例。本基金的过往业绩及其净值凹凸并不预示其将来业绩表示。基金办理人所办理的其他基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳，正在做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

　　35、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期。

　　52、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等。

　　吴伟先生：金融学硕士。曾先后担任中国银行市分行副科长、分行副司理，中国平易近生银行资产办理部副总司理、平易近气理财无限义务公司副总裁等职务。现任公司营业副总司理。

　　封和平先生：董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财务部所属中华财政会计征询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总司理、合股人，普华永道会计师事务所合股人、从管合股人，摩根士丹利中国区副；还曾担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购沉组审核委员会委员、第29届奥运会奥组委财政参谋。

　　李晓星先生：理工大学学士、英国帝国理工大学工程硕士、英国剑桥大学工学硕士。曾就职于ABB（中国）无限公司。2011年3月插手银华基金，历任研究部帮理行业研究员、投资办理部基金司理帮理、投资办理一部基金司理，现任公司营业副总司理、投资办理一部投资总监、基金司理、投资司理（社保根基养老）、自动型股票投资决策特地委员会联席。

　　公司管理布局完美，运营运做规范，可以或许切实基金投资人的好处。公司董事会下设“计谋委员会”、“风险节制委员会”、“薪酬取提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会，有针对性地研究公司正在运营办理和基金运做中的相关环境，制定响应的政策，并充实阐扬董事的本能机能，切实加强对公司运做的监视。

　　王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任职工财院财会系，证券公司刊行部司理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份无限公司董事、副总司理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购沉组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、证券期货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专业委员会副从任委员、中证机构间报价系统股份无限公司董事。现任公司董事长，兼任银华国际本钱办理无限公司董事长、银华长安本钱办理（）无限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会施行从任、中国证券业协会证券行业文化扶植委员会参谋、深圳证券买卖所理事会创业板股票刊行规范委员会委员、中国退役士兵就业创业办事推进会副理事长。

　　56、预估现金部门：指由基金办理人估量并正在T日申购赎回清单中发布的当日现金差额的估量值，预估现金部门由申购赎回代办署理券商事后冻结。

　　投资有风险，投资人正在进行投资决策前，请细心阅读本招募仿单、基金合同、基金产物材料概要等消息披露文件，领会本基金的风险收益特征，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资人的风险承受能力相顺应。

　　（5）成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等轨制，所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此，对所办理的分歧基金别离办理，别离记账，进行证券/期货投资。

　　苏薪茗先生：副总司理，博士研究生，获得中国大学学士、大律硕士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学专业）学位。曾先后担任福建日采访部记者，中国银监会政策律例部立异处从任科员，中国银监会立异监管部门析处副处长，中国银监会立异监管部产物立异处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总司理、银华长安本钱办理（）无限公司董事、银华国际本钱办理无限公司董事。

　　各营业部分内部工做岗亭分工合理、职责明白，构成彼此查抄、彼此限制的关系，以削减舞弊或差错发生的风险，各工做岗亭均制定有响应的书面办理轨制。

　　王芳密斯：董事，硕士、五道口金融EMBA。曾任大鹏证券无限义务公司法令支撑部司理，第一创业证券无限义务公司首席律师、法令合规部总司理、合规总监、副总裁，第一创业证券股份无限公司副总裁、合规总监、常务副总裁。现任第一创业证券股份无限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐无限义务公司施行董事，深圳第一创业立异本钱办理无限公司董事。

　　66、标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数收盘值取基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、归并，则以基金份额折算或拆分、归并日为初始日从头计较）。

　　每股收益取价钱比率（E/P）：过去1年净利润取过去1年日均总市值的比 值。 2）对样本空间中的证券，计较其价值评分，价值评分为四个价值变量Z值的 平均。 各变量采用极值调整后的值进行计较，计较公式为： 标量的均值）/该变量的尺度差>

　　3）彼此限制准绳。公司部分和岗亭的设置权责分明、彼此牵制，并通过切实可行的彼此制衡办法来消弭内部节制中的盲点。

　　本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本招募仿单由银华基金办理股份无限公司注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。

　　11、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订？。

　　2）上述关于内部节制轨制的披露线）基金办理人许诺将按照市场的变化及基金办理人的成长不竭完美内部节制轨制。

　　李军先生：监事，中员，博士研究生，曾任西南证券无限义务公司成都停业部总司理帮理、营业总监，经纪营业部副总司理，国资委副处长、处长兼沉庆渝富资产运营办理集团无限公司外部董事、西南期货无限公司董事。现任西南证券股份无限公司董事会秘书、经纪营业事业部施行总裁兼运营办理部总司理、西证立异投资无限公司董事。

　　凌宇翔先生：副总司理，工商办理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券无限义务公司。2001年起任银华基金办理无限公司督察长。现任公司副总司理。

　　（1）依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜？。

　　周毅先生：副总司理，CFA，硕士学位，国度特聘专家。现任银华基金副总司理、银华国际本钱总司理，分担指数基金投资、数量化投资、境外投资及国际营业。周毅先生结业于中国大学、美国南卡罗莱纳大学、美国约翰霍普金斯大学，具有23年证券从业经验。回国插手银华基金前，先后正在美国普华永道金融部，巴克莱本钱，巴克莱亚太集团等金融机构处置数量化投资工做。

　　24、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》（包罗其不时修订）及相关法令律例，经中国证监会核准，利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者。

　　4、基金合同：指《银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补。

　　公司董事会注沉成立完美的公司管理布局取内部节制系统。基金办理人正在董事会下设立了风险节制委员会，担任针对公司正在运营办理和基金运做中的风险进行研究并制定响应的节制轨制。正在特殊环境下，风险节制委员会可根据其权柄，正在董事会的同时，对公司营业进行必然的干涉。

　　公司内部组织布局的设想方面，表现部分之间职责有分工，但部分之间又彼此合做取制衡的准绳。基金投资办理、基金运做、市场等营业部分有明白的授权分工，各部分的操做彼此，而且有的演讲系统。各营业部分之间彼此查对、彼此牵制。

　　49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 50、标的指数：指中证指数无限公司编制并发布的中证500价值指数及其将来可能发生的变动，或基金办理人按照需要改换的其他指数。

　　极值的处置：对样本空间所有证券的变量数值升序排名，对于处鄙人端5% 或者上端95%品级的数值，别离设定为第5%品级取95%品级的数值。 价值评分=（Z（D/P）+ Z（CF/P）+ Z（E/P）+ Z（B/P））/4 3）对样本空间的证券，按照价值评分确定指数样本。 拔取价值评分最高的150只证券做为中证500价值指数的样本；中证500价值 指数的样本数量一般为150只。 4、指数计较中证500价值指数的计较公式为： 此中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数)。

　　马东军先生：监事会，研究生，注册会计师、注册评估师。曾任天勤会计师事务所和中天勤会计师事务所合股人，深圳同盛创业投资办理无限公司合股人，日域（美国）国际工程无限公司财政部国际财政总监，深圳成长银行（现改名为安然银行）总行考核部副总司理（掌管工做），第一创业证券股份无限公司打算财政部担任人，第一创业证券股份无限公司董事会秘书，兼任第一创业证券承销保荐无限义务公司董事、第一创业期货无限义务公司监事、第一创业期货无限义务公司董事等职务。现任第一创业证券股份无限公司副总裁兼财政总监、第一创业投资办理无限公司董事、深圳第一创业立异本钱办理无限公司董事长兼总司理。

　　每股净现金流取价钱比率（CF/P）：过去1年净现金流量取过去1年日均总 市值的比值；>

　　（3）不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。

　　郑秉文先生：董事，经济学博士，传授，博士生导师。曾任中国社会科学院研究生院副院长，欧洲所副所长，拉美所所长和美国所所长，第十三届全国政协委员。现任中国社科院世界社保研究核心从任，中国社会科学院社会保障尝试室首席专家，中国社科院大学办理学院传授、博士生导师，特殊津贴享受者，人力资本和社会保障部征询专家委员会委员，正在大学、中国人平易近大学、国度行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座传授。

　　公司办理层正在总司理带领下，认实施行董事会确定的内部节制计谋，为了无效贯彻公司董事会制定的运营方针及成长计谋，设立了投资决策委员会，就基金投资等颁发专业看法及。

　　71、转融通证券出借营业：指本基金以必然费率，通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业。

　　（6）泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。

　　（9）担任或委托其他合适前提的机构担任基金登记机构打点基金登记营业并获得基金合同的费用？。

　　67、基金份额参考净值：指基金办理人或者基金办理人委托其他机构按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较并由上海证券买卖所正在买卖时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV。

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资东西，其次要功能是分离投资，降低投资单一证券所带来的个体风险。基金分歧于银行储蓄和债券等可以或许供给固定收益预期的金融东西，投资人采办基金，既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益，也可能承担基金投资所带来的丧失。

　　6）当令性准绳。公司内部风险节制轨制的制定，应具有前瞻性，而且必需跟着公司运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的点窜和完美。

　　10、基金产物材料概要：指《银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新。

　　本基金的投资范畴包罗债券回购，债券回购为提拔基金组合收益供给了可能，但也存正在必然的风险。若本基金参取债券回购，如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被措置的风险，因措置价钱、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产形成丧失。

　　龚飒密斯：监事，硕士学历。曾任湘财证券无限义务公司分支机构财政担任人，泰达荷银基金办理无限公司基金事业部副总司理（掌管工做），湘财证券无限义务公司考核司理，交银施罗德基金办理无限公司运营部总司理，银华基金办理股份无限公司运做保障部总监、机构营业部总监。现任公司总司理帮理兼养老金营业总部总监。

　　此外，公司设有督察长，组织指点公司的监察取考核工做，对公司和基金运做的性、合规性进行全面查抄取监视，发生严沉合规事务时向公司董事长和中国证监会演讲。

　　公司监事会由4位监事构成，次要担任查抄公司的财政以及对公司董事、高级办理人员的行为进行监视。

　　（4）怀抱风险。评估风险程度的凹凸，既有定性的怀抱手段，也有定量的怀抱手段。定性的怀抱是把风险程度划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性取后果的严沉程度别离进入响应的级别。定量的方是设想一些风险目标，丈量其数值的大小。

　　59、基金资产总值：指基金具有的各类证券及单据价值、股指期货合约、股票期权合约、资产支撑证券、银行存款本息和基金应收的款子以及其他投资所构成的价值总和？。

　　吴坚先生：董事，工商办理硕士，正高级研究员。曾任沉庆证监局上市处处长；沉庆渝富资产运营办理集团无限公司党委委员、副总司理；沉庆东源财产投资股份无限公司董事长；沉庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财富安全股份无限公司副董事长；沉庆银海融资租赁无限公司董事长；西南药业股份无限公司董事；沉庆股份让渡核心无限义务公司董事长；沉庆仲裁委仲裁人；所第四届理事会会员自律办理委员会委员；证券期货业协会会长；西南证券股份无限公司董事、副总裁、总裁，党委、董事长。

　　银华基金办理无限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会核准（证监基金字[2001]7号文）设立的资产办理公司。公司注册本钱为2。222亿元人平易近币，公司的股权布局为西南证券股份无限公司（出资比例44。10%）、第一创业证券股份无限公司（出资比例26。10%）、东北证券股份无限公司（出资比例18。90%）、山西海鑫实业无限公司（出资比例0。90%）、珠海银华聚义投资合股企业（无限合股）（出资比例3。57%）、珠海银华致信投资合股企业（无限合股）（出资比例3。20%）及珠海银华汇玥投资合股企业（无限合股）（出资比例3。22%）。公司的次要营业是基金募集、基金发卖、资产办理及中国证监会许可的其他营业。公司注册地为广东省深圳市。银华基金办理无限公司的名称已于2016年8月9日起变动为“银华基金办理股份无限公司”。

　　傍边证500指数有样本被剔除，它将被当即调出中证500价值指数，对于中证500价值指数，不考虑纳入新进证券，待按期调整时进行调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、归并、分拆等景象的处置，参照计较取细则处置。

　　基金分为股票型证券投资基金、夹杂型证券投资基金、债券型证券投资基金、货泉市场基金、基金中基金等分歧类型，投资人投资分歧类型的基金将获得分歧的收益预期，也将承担分歧程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，预期风险取预期收益程度高于债券型基金取货泉市场基金。本基金为指数型基金，次要采用完全复制法标的指数的表示，具有取标的指数类似的风险收益特征。

　　董岚枫先生：大学工学学士、硕士、博士。曾就职于中国五矿集团。2010年10月插手银华基金，历任研究部帮理行业研究员、行业研究员、研究组长、研究部总监帮理、副总监，现任公司总司理帮理兼研究部总监。

　　公司成立了内部办公从动化消息系统取营业报告请示系统，通过成立无效的消息交换渠道，公司员工及各级办理人员能够充实领会取其职责相关的消息，消息及时送达恰当的人员进行处置。

　　公司风险节制人员按期评估公司风险情况，范畴包罗所有能对运营方针发生负面影响的内部和外部要素，评估这些要素对公司总体运营方针发生影响的程度及可能性，并将评估演讲报公司董事会及高层办理人员。

　　正在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金 2、基金办理人：指银华基金办理股份无限公司？。

　　2000年10月插手银华基金（筹），历任基金司理、总司理帮理，现任公司营业副总司理、自动型股票投资决策特地委员会联席、A股基金投资总监、多资产投资办理部总监、社保和根基养老组合投资司理、投资司理。

　　因本基金不再合适证券买卖所上市前提被终止上市，本基金将终止基金合同并进行基金财富清理，且无需召开基金份额持有会审议。故基金份额持有人可能面对基金合同终止的风险。

　　40、T+n日：指自T日起第n个工做日（不包含T日），n=1，2，3，4，5…… 41、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日 42、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段！

　　杨宇先生：地方财经大学经济学硕士。历任CCTV证券资讯频道掌管人、制片人，新浪仓石基金发卖无限公司高级基金研究员，恒天明泽基金发卖无限公司研究产物部司理，银华基金电子商务部高级司理，华宝证券首席财富官。现任公司基金投资参谋投资决策特地委员会、资产设置装备摆设取投顾办事委员会办公室从任。

　　本招募仿单阐述了银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率等取投资人投资决策相关的全数需要事项，投资人正在做出投资决策前应细心阅读本招募仿单。

　　30、发售代办署理机构：指基金办理人指定的代办署理本基金发售营业的机构 31、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司32、登记营业：指《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》（及其不时修订）定义的基金份额的登记、存管、结算及相关营业。

　　（8）采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方式合适《基金合同》等法令文件的，按相关计较并通知布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单。

　　投资人该当通过基金办理人或具有基金发卖营业资历的其他机构认购、申购和赎回基金份额，基金发卖机构名单详见本招募仿单、本基金的基金份额发售通知布告以及相关披露。

　　指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间别离为每年6月和12月的第二个礼拜五的下一买卖日。此中，中证500价值指数每次调整的样本比例一般不跨越30%。按期调整设置缓冲区，排名正在105名之前的新样本优先辈入；排名正在195名之前的老样本优先保留。

　　21、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。

　　43、《营业法则》或营业法则：指银华基金办理股份无限公司、上海证券买卖所和中国证券登记结算无限义务公司的相关营业法则及后续修订的营业法则 44、认购：指正在基金募集期内，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为！

　　缺失值的处置：若某证券的一个或者多个变量缺失，则采用该证券同业业 的平均值取代。>

　　李福春先生：董事，中员，硕士研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司成长部部长；省经济商业委员会副从任；省成长和委员会副从任；市副市长；省成长和委员会从任；省党组、秘书长。现任东北证券股份无限公司党委委员、董事长，东证融汇证券资产办理无限公司董事，中国证券业协会第七届理事会理事，上海证券买卖所第六届理事会政策征询委员会委员，省证券业协会会长、证券运营机构分会会长，省本钱市场成长推进会会长。

　　22、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织。

　　（7）演讲取征询。成立风险办理的演讲系统，使公司股东、公司董事会、公司高级办理人员及监管部分领会公司风险办理情况，并寻求征询看法。

　　54、投资人按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金。

　　4）无效性准绳。公司的内部风险节制工做必需从现实出发，次要通过对工做流程的节制，进而达到对各项运营风险的节制。

　　基金办理人设立了于各营业部分的监察考核部，此中监察考核人员履行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部节制轨制合规性。监察考核人员具有相对的性，按期出具合规演讲，报公司督察长、董事会及中国证监会。

　　3、本基金办理人不处置违反《基金法》的行为，并成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为的发生。

　　每股净资产取价钱比率（B/P）：过去1期报表净资产取过去1年日均总市 值的比值；>

　　69、不成抗力：指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客不雅事务 70、中国：指中华人平易近国。就基金合同而言，不包罗出格行政区、澳门出格行政区和地域。

　　本基金的投资范畴包罗存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以至呈现较大吃亏的风险，以及取立异企业、境外刊行人、中国存托凭证刊行机制以及买卖机制等相关的风险。

　　若呈现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方式变更之外的要素以致标的指数不合适要求的景象除外）、指数编制机构退出等景象，基金办理人召集基金份额持有会对处理方案进行表决，基金份额持有会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金将终止基金合同并进行基金财富清理。

　　本基金可按照投资策略需要或市场变化，选择将部门基金资产投资于证券买卖所（以下简称“北交所”）股票或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非必然投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风险包罗但不限于上市公司运营风险、市场风险、股价大幅波动风险、流动性风险、转板风险、退市风险、系统性风险、集中度风险、政策风险和监管法则变化风险等。具体详见本招募仿单中“风险”章节。

　　招商银行资产托管营业持续稳健成长，社会影响力不竭提拔，近年来获得业内各类项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银里手》2016中国金融立异 “十佳金融产物立异”； 6月荣获《财资》“中国最佳托管银行”，成为国内独一获得该项的托管银行；7月荣获中国资产办理“金贝”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银里手》“中国年度托管银行”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行”；“全功能网上托管银行2。0”荣获《银里手》2017中国金融立异“十佳金融产物立异”。

　　于蕾密斯：营业副总司理，经济学硕士。曾就职于中国人寿资产办理无限公司、中国人寿养老安全股份无限公司。2024年4月插手银华基金办理股份无限公司，现任公司营业副总司理、养老金投资办理部总监、FOF投资办理部总监。

　　5）防火墙准绳。公司的投资办理、基金运做、计较机手艺系统等相关部分，正在物理上和轨制上恰当隔离。对因营业需要知悉黑幕消息的人员，制定严酷的核准法式和监视惩罚办法。

　　48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

　　本基金按照基金份额发售面值1。00元发售，正在市场波动等要素的影响下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。

　　本招募仿单（更新）所载内容截止日为2025年02月11日，相关财政数据截止日为2024年12月31日，净值表示截止日为2024年12月31日，所披露的投资组合为2024年第4季度的数据（财政数据未经审计）。

　　（6）除根据《基金法》、基金合同及其他相关外，不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处，不得委托第三人运做基金财富。

　　现任沉庆大学经济取工商办理学院会计学传授、博士生导师，中国企业办理协会常务理事，中国办理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹取经济数学研究会常务理事，并担任电科芯片、沉庆银行、丽江股份三家上市公司董事职务。

　　权沉因子随样本按期调整而调整，调整时间取指数样本按期调整实施时间不异。鄙人一个按期调全日前，权沉因子一般固定不变。

　　李伟东先生：董事，博士。曾担任安然证券股份无限公司、华泰期货无限公司、福建海西金融租赁无限公司、深圳市美盈森集团股份无限公司、海控南海成长股份无限公司、深圳市联建光电股份无限公司、深圳市朗科科技股份无限公司董事职务。现任广东海派律师事务所从任，全面担任律师事务所办理，兼任中国国际经济商业仲裁委员会和深圳国际仲裁院(华南国际经济商业仲裁院）仲裁人、平潭分析试验区海峡两岸仲裁委员会仲裁人，以及陆金所控股、深圳市盐田港股份无限公司、远航口岸成长无限公司、中国中药控股无限公司、深圳市英唐智能节制股份无限公司等上市公司董事职务。

　　16、《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订。

　　（24）基金办理人正在募集期间未能达到基金的存案前提，基金合同不克不及生效，基金办理人承担全数募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利钱（税后）正在基金募集期竣事后30日内退还基金认购人，募集期间网下股票认购所冻结的股票应予以解冻。

　　（1）成立风险办理。具体包罗制定风险办理计谋、方针，设置响应的组织机构，配备响应的人力资本取手艺系统，设定风险办理的时间范畴取空间范畴等内容。

　　刘星先生：董事，办理学博士，中国注册会计师协会非执业会员，国务院“特殊津贴”获得者，全国先辈会计（教育）工做者。曾任入彀学会理事、入彀学会教育分会会长、入彀学会对外学术交换专业委员会副从任。

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银行，总行设正在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地刊行了15亿A股，4月9日正在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计尺度上市的公司。2006年9月又成功刊行了22亿H股，9月22日正在联交所挂牌买卖（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，行了24。2亿H股。截至2024年9月30日，本集团总资产116，547。63亿元人平易近币，高级法下本钱充脚率18。67%，权沉法下本钱充脚率15。33%。

　　本基金正在运做过程中面对的风险次要包罗市场风险、信用风险、流动性风险、操做或手艺风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各类风险，基金办理人成立了一套完整的风险办理系统，具体包罗以下内容。

　　4、本基金办理人将加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下行为： （1）越权或违规运营，违反基金合同或托管和谈。

　　倪明先生：经济学博士。曾正在大成基金办理无限公司处置研究阐发工做，历任债券信用阐发师、债券基金帮理、行业研究员、股票基金帮理等职，并曾任大成立异成长夹杂型证券投资基金基金司理职务。2011年4月加盟银华基金办理无限公司，曾任投资办理一部副总监兼基金司理。现任研究部副总监。

　　招商银行资产托管连系本身正在托管行业深耕22年的专业能力和立异，推出“招商银行托管+”办事品牌，以“践行价值银行计谋，努力于成为办事更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为，以“值得相信的专家、贴心办事的管家、让价值持续添加、客户的体验更佳”的“4+方针”，以立异的“办事产物化”为方，全方位帮力资管机构实现可持续的高质量成长。招商银行资产托管环绕资管全场景，打制了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个办事子品牌，不竭立异托管系统、办事和产物：正在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系统和“6S”托管办事尺度，首家发布私募基金绩效阐发演讲，创办国内首个托管银行网坐，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只FOF、第一只信任资金打算、第一只股权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变，获得了同业承认。

　　基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。

　　正在明白的岗亭义务轨制根本上，设置科学、合理、尺度化的营业操做流程，每项营业操做有清晰、书面化的操做手册，同时，完整的处置手续，指定人员进行处置。

　　马君密斯，硕士研究生。曾就职于大成基金办理无限公司。2009年3月插手银华基金。现任量化投资部基金司理。自2012年09月04日起至2020年11月30日担任银华中证内地资本从题指数分级证券投资基金基金司理，自2013年12月16日起至2015年07月16日兼任银华消费从题分级夹杂型证券投资基金基金司理，自2015年08月06日起至2016年08月05日兼任银华中证国防平安指数分级证券投资基金基金司理，自2015年08月13日起至2016年08月05日兼任银华中证一带一从题指数分级证券投资基金基金司理，自2016年01月14日起至2021年02月25日兼任银华抗通缩从题证券投资基金(LOF)基金司理，自2017年09月15日起至2020年12月10日兼任银华智能汽车量化优选股票型倡议式证券投资基金基金司理，自2017年11月09日起兼任银华医疗健康量化优选股票型倡议式证券投资基金基金司理，自2017年11月09日起至2021年02月25日兼任银华食物饮料量化优选股票型倡议式证券投资基金基金司理，自2017年12月15日起至2024年09月26日兼任银华稳健增利矫捷设置装备摆设夹杂型倡议式证券投资基金基金司理，自2018年05月11日起至2021年08月18日兼任银华中小市值量化优选股票型倡议式证券投资基金基金司理，自2020年01月22日起兼任银华中证5G通信从题买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2020年03月20日起兼任银华中证立异药财产买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2020年05月28日起兼任银华中证5G通信从题买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理，自2020年09月22日起至2022年08月09日兼任银华消息科技量化优选股票型倡议式证券投资基金基金司理，自2020年09月29日起兼任银华工银南方东英标普中国新经济行业买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金司理，自2020年12月10日起至2022年06月29日兼任银华中证农业从题买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2021年03月03日起兼任银华中证全指证券公司买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2022年04月20日起兼任银华中证光伏财产买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理，自2022年06月02日起兼任银华中证基建买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理，自2022年07月20日起兼任银华中证中药买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2023年03月15日起兼任银华海外数字经济量化选股夹杂型倡议式证券投资基金（QDII）基金司理，自2023年03月17日起兼任银华中证港股通医药卫生分析买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2023年04月07日起兼任银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2023年09月06日起兼任银华上证科创板100买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2024年01月03日起兼任银华国证港股通立异药买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2024年04月25日起兼任银华中证500质量成长买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2024年09月26日起兼任银华中证A500买卖型式指数证券投资基金基金司理，自2024年11月13日起兼任银华中证A500买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理。具有从业资历。国籍：中国。

　　先生：董事会秘书，办理学博士。曾任职于西南证券股份无限公司。现任公司董事会秘书、投资银行部总监、党委办公室（党群工做部）从任、公司办公室副总监，兼任银华国际本钱办理无限公司董事、副总司理，银华长安本钱办理（）无限公司监事、深圳银华永泰立异投资无限公司监事。

　　72、《指数基金》：指中国证监会2021年1月18日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订？。

　　（5）处置风险。将风险程度取既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以。而对较为严沉的风险，则实施必然的办理打算，对于一些后果极其严沉的风险，则预备响应的应急处置办法。

　　1、本基金办理人将按照基金合同的，按照招募仿单列明的投资方针、策略及全权处置本基金的投资。

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基金基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管。基金份额持有人做为基金合同当事人并不以正在基金合同面签章或签字为需要前提。基金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。

　　公司具体运营管来由总司理担任，公司按照运营运做需要设置投资办理一部、多资产投资办理部、固定收益及资产设置装备摆设部、养老金投资办理部、量化投资部、境道营业总部、机构营业总部、养老金营业总部、券商取指数营业部、买卖办理部、风险办理部、运做保障部、消息手艺部、互联网金融部、计谋成长部、投资银行部、根本设备投资部、监察考核部、内部审计部、党委办公室（党群工做部）、人力资本部、公司办公室、财政行政部、深圳办理部等本能机能部分，并设有分公司、上海分公司两家分公司，以及银华长安本钱办理（）无限公司、深圳银华永泰立异投资无限公司和银华国际本钱办理无限公司三家全资子公司。此外，公司设立投资决策委员会做为公司投资营业的最高决策机构，同时下设“自动型股票投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策、基金中基金投资决策、基金投资参谋投资决策、根本设备基金投资决策”七个特地委员会。公司投资决策委员会担任确定公司投资营业、投资政策及投资决策流程和风险办理。

　　65、基金份额净值增加率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较，如本基金实施份额拆分、归并，将按经拆分、归并调整后的基金份额折算日的基金份额净值来计较净值增加率）！

　　（15）根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会。

　　（11）正在基金合同商定的范畴内，或暂停受理申购取赎回申请； （12）按照法令律例为基金的好处对被投资公司行使股东，为基金的好处行使因基金财富投资于证券/期货所发生的！

　　开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 14、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 15、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　本基金可按照投资策略需要或市场的变化，选择将部门基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会晤对科创板机制下因投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险，包罗但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募仿单的“风险”章节的相关内容。

　　9、上市买卖通知布告书提醒性通知布告：指《银华中证500价值买卖型式指数证券投资基金上市买卖通知布告书提醒性通知布告》。

　　34、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。